开发 管理系统公司 银行财眼｜两职工无证销售基金，中国银行青田县支行被责令改正
发布日期：2024-08-25 05:51 点击次数：141
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网财经讯 7月19日，浙江证监局连发三张罚单开发 管理系统公司，剑指中国银行无证销售基金乱象。
经查，2015年12月至2021年1月，中国银行青田县支行存在部分未获取基金从业履历的东谈主员从事基金销售业务，违背联系章程，被责令改正并记入证券期货市集诚信档案。
浙江证监局示意，中国银行青田县支行应高度宠爱，严格对照基金销售联系法律功令，取舍切实有用的整改设施落实整改，管理系统开发资讯并于30日内提交书面整改敷陈。
与此同期，两位违法职工被出具警示函。
2015年12月至2019年10月，陈金清在中国银行青田县支行任职时分，未获取基金从业履历从事基金销售业务，违背联系章程，被出具警示函并记入证券期货市集诚信档案。
2019年10月至2021年1月，李玲玲在中国银行青田县支行任职时分，未获取基金从业履历从事基金销售业务，违背联系章程，被出具警示函并记入证券期货市集诚信档案。